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五洋停车: 民生证券股份有限公司关于江苏五洋停车产业集团股份有限公司2022年度持续督导现场检查报告
2023-01-10 13:00:17    来源:证券之星

                 民生证券股份有限公司


(资料图片仅供参考)

       关于江苏五洋停车产业集团股份有限公司

保荐机构名称:民生证券股份有限公司                被保荐公司简称:五洋停车

保荐代表人姓名:谢国敏                      联系电话:010-85127940

保荐代表人姓名:崔增英                      联系电话:010-85127940

现场检查人员姓名:谢国敏、崔增英

现场检查对应期间:2022 年度

现场检查时间:2022 年 12 月 27 日-12 月 28 日

一、现场检查事项                                     现场检查意见

(一)公司治理                                      是       否   不适用

现场检查手段:

(1)查阅公司章程和各项规章制度;

(2)对三会文件及相关文件进行查阅、复制;

(3)对上市公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈。

                             √

等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

                             √

性文件和本所相关业务规则履行职责

                                                         √

披露义务

                            √

应程序和信息披露义务

(二)内部控制

现场检查手段:

(1)对内部审计制度、报告、会议等资料进行查阅、复制;

(2)对内审部门负责人进行访谈。

审计部门

                            √

部门提交的工作计划和报告等

                            √

作进度、质量及发现的重大问题等

                              √

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

                            √

况进行一次审计

                            √

委员会提交次一年度内部审计工作计划

                            √

委员会提交年度内部审计工作报告

                            √

控制评价报告

                             √

了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:

(1)对信息披露有关文件及相关资料进行查阅、复制;

(2)对董事会秘书及其他相关人员进行访谈。

                             √

披露管理制度的相关规定

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:

(1)查阅公司关联交易制度;

(2)查阅公司与控股股东及其他关联方的关联交易情况,包括交易事项、交易金额、

决策程序、表决资料等。

                              √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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                            √

务等情形

                                     √

的审批程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:

(1)查阅募集资金使用管理制度、募集资金三方监管协议等资料;

(2)查阅募集资金专户银行对账单、明细账等资料。

                            √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √

者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资

                             √

是否与招股说明书等相符

(六)业绩情况

现场检查手段:

(1)查阅公司财务报表、定期报告;

(2)查阅同行业可比公司 2022 年业绩变动情况相关信息。

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:

(1)根据公司及公司股东相关承诺,查阅相关文件和公告;

(2)与相关人员进行访谈。

(八)其他重要事项

现场检查手段:

(1)对公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈;

(2)对公司相关公告、文件等资料进行查阅、复制。

                              √

者风险

                            √

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使

用等方面存在违法违规的情形。

  (本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于江苏五洋停车产业集团股

份有限公司 2022 年度持续督导现场检查报告》之签章页)

   保荐代表人:

             谢国敏           崔增英

                           民生证券股份有限公司

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关键词: 现场检查 股份有限公司 民生证券

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